陈燕斌

中国石化镇海炼化分公司代表、党委书记

镇海炼化以习近平总书记重要指示精神为指引，认真贯彻集团公司党组“完善全面风险管理体系，提升依法合规管理水平，加快世界一流法治企业建设，确保行稳致远”要求，围绕“强内控、防风险、促合规”，以思想认识、体系建设、精准施策、专项管控为抓手，持续筑牢护航镇海基地高质量发展的风控内控防线。

本文阐述了镇海炼化构建现代化风控内控体系的创新实践，具有战略高度与行业示范性。文章政治站位与底线思维深度融合，以"思想认识—体系建设—精准执行—专项管控"逻辑闭环，为大型炼化企业提供了内控风控范式，其“底线思维+系统协同+闭环管控”经验具有行业推广价值。

习近平总书记高度重视风险防范化解工作，强调要用完善的制度防范化解风险、有效应对挑战，在危机中育新机、于变局中开新局。近年来，镇海炼化坚持以习近平总书记重要指示精神为指引，认真贯彻集团公司党组“完善全面风险管理体系，提升依法合规管理水平，加快世界一流法治企业建设，确保行稳致远”要求，围绕“强内控、防风险、促合规”，以思想认识、体系建设、精准施策、专项管控为抓手，持续筑牢护航镇海基地高质量发展的风控内控防线。

提高政治站位，筑牢风控内控思想根基

风险无处不在，有备才能无患。镇海炼化坚持提高站位、凝聚共识，不断筑牢风险防控的思想根基。

一是把稳党的领导“方向舵”。公司党委坚持“两个一以贯之”，充分发挥“把方向、管大局、保落实”领导作用，建立健全党委决定事项清单、党委前置研究重大事项清单、“三重一大”决策事项清单和内控权限指引“三清单一指引”联动机制，自觉在完善公司治理中加强党的领导；以信息化手段固化显化党委对重大生产经营事项“四个是否”审核环节，提升把关定向实效，切实增强风险防控“免疫力”。

二是守好重大风险“底线关”。面对“稳老区开新区、新兵打硬仗”的新常态，以及“镇海基地高速高质量发展与员工队伍年轻化、能力不足”之间的阶段性矛盾，镇海炼化深入学习贯彻习近平总书记关于底线思维的重要论述，将“依法合规”和“安全环保、廉政建设、队伍稳定”一并作为高质量发展必须守牢的“四大底线”，并实行绩效考核“一票否决”，在公司HSE例会、经济活动分析会、年度工作会议等重要场合必讲“四大底线”，引领树牢“万无一失、一失万无”的风险防控意识。

三是筑牢全员防控“防火墙”。将风控内控合规理念刻入企业精益管理基因，各级领导班子带头践行“每周研一天、现场两小时、会前五分钟”，以“关键少数”带动“绝大多数”，引导全员树牢“人人都是防线”“防控风险，就是讲政治、担责任、促发展，就是守护共同创造的成果”等理念。通过中心组学习、干部政治学习、风控内控专项培训、“一月一警示”、案例警示教育等方式，全方位推动风控内控入脑入心，提高风险管控能力。

深化系统协同，建强风控内控制度体系

风控内控是一项系统工程，必须坚持系统谋划、协同推进。

一是加强顶层设计。创新提出“以风险为导向、以合规为底线、以内控为核心”的一体化管理理念，按照“共性兼容、个性互补”系统性整合管理要素，将风控内控合规等要求融入业务流程和岗位职责，推动风控、内控、合规、制度、法律“五位一体”深度融合，构建坚固的体系屏障。

二是持续优化制度。锚定建设适用、好用、管用的风控内控制度体系目标，坚持“效率、效果、效益”导向，以“我为制度做诊断”“一件事”全链条开展风险排查与专项整治，为企业管理“诊疗开方”，推动各项业务“风险再识别、制度再完善”，实现“管理再优化、效能再提升”。

三是织密监督网络。筑牢风险管理“三道防线”，坚持风控内控检查与党委巡察、纪检监察、内部审计等监督工作同频发力，实现“权力运行到哪里、业务运作到哪里，风险防控就跟进到哪里”，构建“上下贯通、齐抓共管”的风险防控责任共同体。

靶向精准施策，保障风控内控运行有力

内控体系的平稳有效运行，是风险防控的根基。

一是强化系统思维，严控重点领域风险。结合年度重点工作，聚焦高风险领域和关键环节，梳理识别重大重要风险事项及“两高一重”（高风险业务、高风险岗位、重点人员）范围，实现风险防控与业务运营的动态匹配，并建立“监测预警—风险报告—督查督办—考核问责”管理机制，确保生产经营与风险防控同谋划、同部署、同落实、同考核，推动形成“全员参与、全程管控、全面覆盖”的风控内控局面。

二是强化执行思维，提升制度运行质量。构建“班组日检+区域周检+公司月检”的岗位责任制检查体系，对制度执行情况与重点业务领域风险管控进行动态“扫描”与精准“画像”，制定措施、堵塞漏洞，严密防范制度性风险。

三是强化闭环思维，压实内控风险责任。建立“问题台账—整改销号—跟踪复核”闭环机制，抓问题整治、抓应急处置、抓能力建设，及时补短板、强弱项、扬优势、固根基。同时，将检查结果纳入部门绩效考核，对执行不力产生不良后果的严格考核问责，做到“人人有责、分层负责、失职追责”。

聚焦关键领域，强化风控内控专项管控

聚焦关键领域与核心业务的风险防范，突出重点、抓纲带目，不断提升风控内控的质量效果。

一是严抓安全环保风险。把安全环保风险作为最大的风险之一，不断深化“管理网格化+技术专业化+现场规格化+行为规范化”大安全管理，深入开展全员“大反思、大排查、大整治、大提升”专项行动；全面识别安全、环保、职业健康、新能源等领域管理要求，编制《安全生产合规指引》《环境保护合规指引》，明确314个风险点的责任单位和风险防控措施。

二是严防发展建设风险。围绕新项目依法合规试车运行，组织开展项目合法开工和产品销售依法合规风险识别，明确26项行政许可事项的责任部门并纳入督办。在严格执行一类、二类项目合法合规性论证的基础上自我加压，将管控难度最大的三类项目全部纳入合法合规性审查流程，确保项目立项风险审查100%。

三是严盯基地管理风险。当前，镇海炼化管理的成员企业有23家，镇海基地一体化管理幅度、精度、难度全面升级。按照“责任要明确、底线要守住、资源要共享、成本要降低、效益要产出、发展要持续、各方要受益”的原则思路，明晰基地一体化管理的范围边界、管理重点、管理深度、管理标准，发布实施“两清单两模板”（《镇海基地专业管理指导意见清单》《镇海基地委派人员重大事项报告清单》《合资公司内控权限标准化模板》《合资公司“三重一大”集体决策事项范围及权限分配表模板》），制定成员企业“一企一策”管理方案，以委派人员管理为抓手，确保成员企业经营规范、治理有力、风险受控。

风险防控是企业管理的试金石。镇海炼化将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，持续深化风控内控体系建设，以更高站位、更实举措、更强担当，筑牢风险防控屏障，加快建设更高质量的“世界级、高科技、一体化”绿色石化基地。

素材来源：镇海炼化等